弊社は製品に自信を持っており、面倒な製品を提供していません。
Series_63テストエンジンはどのシステムに適用しますか？
オンラインテストエンジンは、WEBブラウザをベースとしたソフトウェアなので、Windows / Mac / Android / iOSなどをサポートできます。どんな電設備でも使用でき、自己ペースで練習できます。オンラインテストエンジンはオフラインの練習をサポートしていますが、前提条件は初めてインターネットで実行することです。
ソフトテストエンジンは、Java環境で運行するWindowsシステムに適用して、複数のコンピュータにインストールすることができます。
PDF版は、Adobe ReaderやOpenOffice、Foxit Reader、Google Docsなどの読書ツールに読むことができます。
購入後、どれくらいSeries_63学習資料を入手できますか？
あなたは5-10分以内にFINRA Series_63学習資料を付くメールを受信します。そして即時ダウンロードして勉強します。購入後に学習資料を入手しないなら、すぐにメールでお問い合わせください。
あなたのテストエンジンはどのように実行しますか？
あなたのPCにダウンロードしてインストールすると、FINRA Series_63テスト問題を練習し、'練習試験'と '仮想試験'2つの異なるオプションを使用してあなたの質問と回答を確認することができます。
仮想試験 - 時間制限付きに試験問題で自分自身をテストします。
練習試験 - 試験問題を1つ1つレビューし、正解をビューします。
ShikenPASSはどんな学習資料を提供していますか？
テストエンジン：Series_63試験試験エンジンは、あなた自身のデバイスにダウンロードして運行できます。インタラクティブでシミュレートされた環境でテストを行います。
PDF（テストエンジンのコピー）：内容はテストエンジンと同じで、印刷をサポートしています。
割引はありますか？
我々社は顧客にいくつかの割引を提供します。 特恵には制限はありません。 弊社のサイトで定期的にチェックしてクーポンを入手することができます。
返金するポリシーはありますか？ 失敗した場合、どうすれば返金できますか？
はい。弊社はあなたが我々の練習問題を使用して試験に合格しないと全額返金を保証します。返金プロセスは非常に簡単です：購入日から60日以内に不合格成績書を弊社に送っていいです。弊社は成績書を確認した後で、返金を行います。お金は７日以内に支払い口座に戻ります。
更新されたSeries_63学習資料を得ることができ、取得方法？
はい、購入後に1年間の無料アップデートを享受できます。更新があれば、私たちのシステムは更新された学習資料をあなたのメールボックスに自動的に送ります。
あなたはSeries_63学習資料の更新をどのぐらいでリリースしていますか？
すべての学習資料は常に更新されますが、固定日付には更新されません。弊社の専門チームは、試験のアップデートに十分の注意を払い、彼らは常にそれに応じて試験内容をアップグレードします。
FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 倫理的慣行および受託者責任 | 40% | - 証券業務における倫理
|
| 投資顧問業者および代表者の規制 | - 投資顧問業者の登録
| |
| ブローカー・ディーラーおよびエージェントの規制 | - エージェントの行為および義務
| |
| 州証券法および関連規則 | 60% | - 統一証券法（Uniform Securities Act）の原則
|
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
1. Alice Wonder called her broker on Tuesday, August 10th, with a market order to buy 10 calls on the stock
of Abbott Laboratories. Under normal conditions, Alice will have to pay for the calls on
A) Monday, August 16th.
B) Tuesday, August 10th.
C) Wednesday, August 11th.
D) Friday, August 13th.
2. A broker-dealer of commodity futures contracts has been profiting by trading for its own account either
before or after executing a client's trade on the same commodity, depending on which will be most
advantageous. Under the Uniform Securities Act, the broker-dealer is guilty of
A) unauthorized transactions.
B) nothing. The Uniform Securities Act (USA) deals only with securities, and a commodity futures contract
is not a security.
C) churning.
D) fraud.
3. A broker-dealer will be found guilty of churning an account if the account has a turnover ratio of
A) There is no specified turnover ratio assigned to the prohibited practice of churning.
B) five.
C) four.
D) eight.
4. Which of the following would not be a prohibited activity for a broker-dealer?
I. A broker-dealer tells a client that a municipal revenue bond offered by the city of Boston, Massachusetts
is almost risk-free because it is backed by the taxes paid to the city, and the city generates a lot of tax
dollars.
II. A broker-dealer sells a client some bonds that the broker-dealer has in its portfolio, after informing the
client that it is acting as a seller in the transaction.
III. A broker-dealer purchases some stock that a client is selling for its own portfolio, after informing the
client that it is acting as a buyer in the transaction.
IV. A broker-dealer purchases 1,000 shares of Southwest Airlines for a client who calls and asks the
broker-dealer to buy some shares of a domestic airline stock at a good price for him and receives written
discretionary authority from the client two days later, prior to the settlement date.
A) I only
B) II, III and IV only
C) II and III only
D) I and IV only
5. You are an investment adviser representative. Your client, Mr. I. M. Pulse, calls you with what he thinks is
exciting news. He just passed a restaurant and saw Microsoft's Bill Gates having lunch with a local
entrepreneur who owns a small firm in the computer software industry that trades on the OTC pink sheets.
He is sure that this means Microsoft is negotiating a purchase of the smaller company and instructs you to
take the cash balance in his account and buy shares of the local company. You should
A) advise Mr. Pulse that he may be jumping the gun, but place the order if he insists.
B) call your supervisor and alert him immediately of Mr. Pulse's attempt to have you place an illegal order
on his behalf in case Mr. Pulse decides to place the order elsewhere.
C) tell Mr. I.M. Pulse that this would be an illegal insider trade and that you are unable to fulfill his request.
D) do both A and B.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： A |
－池沢**
