アフターサービス

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優れる学習体験

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プロフェッショナルなUAE-Financial-Rules-and-Regulations勉強資料

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CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題:

1. If an error in the final cash settlement price of an equity index comes to the attention of the Exchange more than 30 minutes after the publication of the final cash settlement price, what happens?

A) It will be re-determined
B) Liability is apportioned
C) No correction will be made
D) The provider will correct it

2. Each licence applicant must submit a risk management guide that includes:

A) the mechanisms required to enable the compliance officer to have access to sufficient resources
B) development and implementation of policies and procedures
C) the procedures and mechanisms that ensure that the responsible officer shall have access to all records
D) the procedures and mechanisms required to enable the internal auditor to act independently

3. Where a local investment fund is established by an entity licensed to conduct family investment management, what minimum proportion of the units must be owned by family members?

A) 75%
B) 90%
C) 51%
D) 100%

4. The Depository Centre must periodically report to the Authority on shareholders who hold more than what threshold percentage of equity in the Centre's capital?

A) 5%
B) 15%
C) 10%
D) 3%

5. Which of the following is one of the prescribed financial activities for which the Authority can issue a license?

A) Promotion
B) Analysis
C) Risk management
D) Corporate planning

質問と回答：